Binance Australia、小売投資家の損失を受け数百万ドル規模の罰金

Binance Australia Derivatives（Oztures Tradingが運営）は、2022年7月から2023年4月にかけて、顧客の85%以上を誤って卸売投資家と分類したとして、690万ドルの罰金を科されました。この誤分類により、524人の小売投資家が適切な保護なしにリスクの高い暗号資産デリバティブ商品にさらされ、800万ドル以上の損失と手数料が発生しました。 Binanceは、不十分なオンボーディングプロセス、スタッフのトレーニング不足、コンプライアンススタッフの監督不足など、重大なコンプライアンス違反を認めました。 顧客は資格クイズに繰り返し挑戦して合格することができ、一部の顧客は適切な検証なしに承認されました。 罰金に加えて、Binanceは900万ドルの補償金を支払い、ASICの法的費用を負担します。 ASICは、「すべての金融サービス会社は最初から法律を遵守し、適切な顧客オンボーディングシステムとプロセスを確立する必要があります。これには、暗号資産やデジタル資産に関連する金融サービスも含まれます」と述べました。 ASICは2022年にBinanceのオーストラリアにおけるデリバティブ業務を調査しました。その結果、Ozturesの金融サービスライセンスは2023年4月に取り消され、デリバティブ事業は停止されました。 Binanceは声明の中で、この罰金は誤って分類された顧客に関する過去の問題に対処するものだと述べました。 同社は、問題を特定して規制当局に報告し、2023年に完全に修正したと述べました。 一方、Binanceは現在、イランに関連する約20億ドルを処理したという報告を受け、米国でも新たな調査を受けています。 Binanceは不正行為を否定し、報告は虚偽で有害かつ誤解を招くものであり、『ウォールストリートジャーナル』の記事が不必要な政府の調査を引き起こし、評判を損なったとして訴訟を起こしました。

(出典：Crypto Briefing)