Binance Australia recibe una multa de varios millones de dólares tras las pérdidas de inversores minoristas

Binance Australia Derivatives, operada por Oztures Trading, ha sido multada con $6.9 millones después de que un tribunal determinara que clasificó incorrectamente a más del 85% de sus clientes como inversores mayoristas entre julio de 2022 y abril de 2023, según un comunicado de prensa publicado el viernes por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC). La clasificación errónea expuso a 524 inversores minoristas a productos de derivados de criptomonedas riesgosos sin las salvaguardias necesarias, lo que resultó en pérdidas y comisiones superiores a $8 millones. Binance admitió importantes fallas de cumplimiento, incluidos procesos de incorporación defectuosos, capacitación insuficiente del personal y una supervisión deficiente por parte del personal de cumplimiento senior. Los clientes pudieron intentar repetidamente los cuestionarios de calificación hasta aprobar, y algunos fueron aprobados sin la debida verificación. Además de la multa, Binance pagó $9 millones en compensación y deberá cubrir los costos legales de ASIC. “Todas las empresas de servicios financieros deben cumplir la ley desde el primer día y contar con sistemas y procesos adecuados de incorporación de clientes. Esto incluye los servicios financieros relacionados con las criptomonedas y los activos digitales”, afirmó ASIC. ASIC inició una investigación sobre las operaciones de derivados de Binance en Australia en 2022. La investigación resultó en la cancelación de la licencia de servicios financieros de Oztures en abril de 2023 y el cierre de su negocio de derivados. Binance declaró en un comunicado que la multa abordaba un asunto histórico relacionado con clientes que habían sido clasificados erróneamente. La compañía señaló que identificó y notificó el problema al regulador y lo subsanó por completo en 2023. Al mismo tiempo, Oztures entregó voluntariamente su licencia y puso fin a sus operaciones de derivados. Si bien su caso australiano se resolvió, Binance ahora se enfrenta a un nuevo escrutinio en los Estados Unidos después de informes que alegan que procesó casi $2 mil millones a través de cuentas vinculadas a Irán, lo que provocó una investigación del Departamento de Justicia. Binance ha negado haber cometido irregularidades, afirmando que el informe era falso, dañino y engañoso, y ha presentado una demanda contra The Wall Street Journal por un artículo publicado en febrero de 2026 que, según afirma, desencadenó investigaciones gubernamentales innecesarias y dañó su reputación.

(Fuente：Crypto Briefing)