币安澳大利亚因零售投资者损失而被处以数百万美元罚款

币安澳大利亚衍生品公司（由Oztures Trading运营）因法院裁定其在2022年7月至2023年4月期间错误地将超过85%的客户归类为批发投资者而面临690万澳元的罚款，根据澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周五发布的新闻稿。 这种错误分类使524名零售投资者接触到高风险的加密衍生品，而没有必要的保障措施，导致超过800万澳元的损失和费用。 币安承认存在重大合规失败，包括有缺陷的入职流程、员工培训不足以及高级合规人员的监管不力。 客户可以反复尝试资格测验直到通过，并且一些客户在未经适当验证的情况下被批准。 除了罚款外，币安还支付了900万澳元的赔偿金，并需承担ASIC的法律费用。 ASIC表示，“所有金融服务公司从一开始就必须遵守法律，并建立适当的客户入职系统和流程。 这包括与加密和数字资产相关的金融服务。” ASIC于2022年启动对币安澳大利亚衍生品业务的调查。调查导致Oztures的金融服务许可证于2023年4月被取消，其衍生品业务也随之关闭。 币安在一份声明中表示，罚款涉及客户被错误分类的历史问题。该公司指出，它已经确定并向监管机构报告了该问题，并在2023年完全纠正了该问题。与此同时，Oztures自愿交出了其许可证并结束了其衍生品业务。 虽然其澳大利亚案件已解决，但币安现在正面临来自美国的进一步审查，原因是有关其处理与伊朗有关的近20亿美元资金的报告，引发了美国司法部的调查。 币安否认有任何不当行为，声称该报告是虚假的、具有破坏性的和误导性的，并已对《华尔街日报》提起诉讼，指控其发表的文章引发了不必要的政府调查并损害了其声誉。

(来源：Crypto Briefing)