Binance オーストラリア・デリバティブ、コンプライアンスとオンボーディングの不備で690万ドル相当の罰金
概要
連邦裁判所は、Binance のオーストラリアのデリバティブ部門に対し、9ヶ月間にわたり524名の個人投資家を適格投資家として誤って分類したとして、1000万豪ドル（690万米ドル）の罰金を科しました。この誤分類により、これらの顧客はオーストラリア法で義務付けられている消費者保護なしに高リスクの暗号資産デリバティブに晒され、866万豪ドルの取引損失と390万豪ドルの手数料が発生しました。ASIC（オーストラリア証券投資委員会）の会長であるJoe Longo氏は、同社が基本的なコンプライアンスチェックを設定できず、数百件の申請を誤って承認したと指摘しました。Binance は、2022年7月から2023年4月までの間に、個人投資家に対する商品開示書面の不提供や従業員研修の不備など、6つの違反を認めました。この罰金は、2023年にASICが監督した影響を受けた顧客への約1310万豪ドルの補償支払いに加えられるものです。
(出典：The Block)