La SEC enfatiza las medidas AML para valores de bajo precio en cuentas omnibus
Crypto Briefing
La SEC está reforzando los requisitos AML para instituciones financieras que manejan valores de bajo precio en cuentas omnibus.Resumen
La SEC ha reforzado los requisitos contra el lavado de dinero (AML) para las instituciones financieras que gestionan valores de bajo precio a través de cuentas omnibus. Esta atención se centra en mitigar los riesgos de lavado de dinero asociados con complejas redes extraterritoriales y relaciones financieras anidadas. Por lo tanto, las instituciones deben evaluar los riesgos en las transacciones de valores de bajo precio en estas cuentas, exigiendo una debida diligencia reforzada, especialmente cuando hay intermediarios extranjeros involucrados, para cumplir con las expectativas regulatorias.
(Fuente：Crypto Briefing)