美国证券交易委员会寻求对前 Alameda 首席执行官 Ellison 和前 FTX 高管 Wang 及 Singh 处以多年高管和董事禁令
内容摘要
美国证券交易委员会（SEC）已在纽约南区提议最终同意判决，寻求对前 Alameda Research 首席执行官 Caroline Ellison 以及前 FTX 高管 Gary Wang 和 Nishad Singh 处以多年禁止其担任任何公众公司高管或董事的禁令。在未否认指控的情况下，Ellison、Wang 和 Singh 同意接受永久禁令，禁止他们违反证券法的反欺诈条款，并同意接受基于行为的禁令。具体而言，Ellison 同意接受 10 年的高管和董事禁令，而 Wang 和 Singh 同意接受 8 年的禁令。这些行动是在 FTX 和 Alameda Research 于 2022 年 11 月因欺诈指控而倒闭之后采取的。SEC 此前曾指控这三人欺骗投资者，声称 Wang 和 Singh 创建了软件代码，允许 Alameda Research 转移 FTX 客户资金，而 Ellison 则利用了这些资金。这三人都面临刑事指控；前 FTX 首席执行官 Sam Bankman-Fried 被判处近 25 年监禁，而 Singh 和 Wang 未被判处监禁，Ellison 被判处两年监禁。
(来源：The Block)